基金自查报告
______________________________________________________________________________________________________________ 基金自查报告 1.根据基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行、私募投资基金信息披露管理办法等法律法规及自律规则的规定,请核实你公司所管理私募基金在协会资产管理业务综合报送平台以下简称' AMBERS系统“是否备案齐全,并已及时履行了管理人及所管理私募基金的重大事项变更、季度更新、年度更新,以及信息披露备份等信息更新及备份义务。如为否,请说明具体情况及原因; 2.请说明你公司的实际控制人、股东、分支机构、子公司及关联方,以及所管理私募基金投向的标的公司是否如实在AMBERS系统填报如为否,请说明具体情况及原因; 3.请说明你公司是否秉持专业、独立、制衡、有效原则,建立了符合展业需要的内部治理架构和内部控制规范,公平对待所管理的全部基金和投资者,有效防范利益冲突和利益输送。如为否,请说明情况; 4.请说明你公司是否存在未向协会完整报送诚信信息相关情形,包括管理人及高管人员最近三年是否受到刑事处罚、行政处罚、被证监会采取行政监管措施、被基金业协会采取自律措施、被其他自律组织采取措施,涉及诉讼或仲裁或其他合法合规及诚信情况等。如有,请详细说明；
5.请说明你公司是否巳在从业人员管理平台http//person. amac.org. cn将现有员工全部录入,并请说明现有员工取得基金从业资格情况；
6.请说明你公司在实际经营业务中,是否兼营私募基金登记备案相关问题解答七提到的民间借贷、民间融资、P2P、众筹、保理等与私募基金属性相冲突的业务是否兼营其他非私募基金相关业务如有,请详细说明; 7.请说明你公司在管基金是否存在私募投资基金备案须知提到的不属于私募基金范围相关情况。如有,请详细说明基金名称及具体投向情况; 8.请说明你公司是否存在在管基金的基金类型与你公司在AMBERS系统所选业务类型不一致情形。如有,请说明你公司是否根据私募基金登记备案相关问题解答十三的规定,在基金合同到期前未开放申购或增加募集规模,在基金合同到期后将相关基金予以清盘或清算,且不会续期 9.截至报告反馈日,请说明你公司所管理私募基金在近半年内是否存在投资者无法正常退出相关情况。如有,请详细列明有关基金具体情况、无法正常退出的情况及原因及已采取的相关措施; 10.请你公司梳理排查2019年3月31日之前到期的私募基金有关情况,说明是否可...
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