关于银行合规文化建设典型案例

材料写作网    时间: 2020-06-02 21:16:21     阅读:次

　　5篇关于银行合规文化建设典型案例

　　在全面推进合规建设的过程中，XX证券重点关注领导主动合规、决策环节制衡、合规机制有效和管理方法科学等方面，形成了重效用、可操作的合规管理模式，逐渐将自觉的合规意识强化为公司习惯，凝结成为自身的自律文化。

　　一是注重制衡，规则比权力更重要。在实践中，坚持有制度按制度行事、无制度先建制度再行事的原则，持续建立和完善了各决策环节的相关规则。同时，始终坚持'管理同步监督“原则，规定合规人员可列席公司所有决策环节，以实现重大业务决策的专业性和制衡性。

　　二是机制保障，执行比规划更重要。公司长期坚持以行动为导向，更多关注于合规机制的有效性和约束力，具体而言，通过一票否决制、跨级报告制、封闭督办制来实现。

　　三是方法相辅，防范比治理更重要。实践中，XX证券创建了多种模式，以提高合规工作的严肃性、有效性和快速反应能力，包括五连环操作模式（即启动、过程、结果、反馈、跟踪）、全员合规问责模式、合规留痕'五色标识“模式。

　　针对合规人员'考核难“的问题，公司制定了明确的考核规则，根据合规管理人员的履职情况，重点围绕合规管理人员能否勤勉尽责、合规风险是否应发现未发现、应警示未警示、应报告未报告、是否形成或避免合规风险等情形，分为称职、不称职、优秀三个类别，单独对其进行评价和考核。

　　XX证券：

　　破解知易行难、培育执行文化

　　合规文化建设，始于理念，终于落实。由于主体明确、责任清晰、教育到位，华安证券形成了有制度必执行、有要求必落实的文化氛围，有效地防止了合规制度建设中知行不一、知易行难的问题。

　　为切实增强责任主体自主意识，华安证券将合规经营管理情况与绩效考...

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